ASSOCIAZIONE UNIVERSITA' POPOLARE TOMMASO MORO universita.uptm@gmail.com

Codice Deontologico

Codice Deontologico

U.P.T.M.

Principi generali

Albo degli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari

 

Articolo 1.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari iscritti all’Associazione U.P.T.M. sono tenuti al rispetto del presente Codice deontologico. D’ora in avanti, il termine “Analista Tecnico dei Mercati Finanziari”, sarà riferiti agli iscritti all’Associazione.

Articolo 2.

I Commissari di Vigilanza si impegnano a segnalare sollecitamente all’Ufficio del Presidente di Commissione di Vigilanza le violazioni del Codice deontologico a tutela del decoro e della dignità della professione rappresentata dall’Associazione.

Articolo 3.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari, sia in ambito professionale che nella vita privata, quando l’espressione di quest’ultima diviene potenzialmente o fattivamente pubblica (es. social network), si impegnano ad evitare comportamenti che sviliscano l’immagine della categoria professionale in generale e degli iscritti all’Associazione in particolare.

Articolo 4.

Le attività degli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari, devono essere esercitate nel pieno rispetto della Costituzione, delle leggi e dei regolamenti della Repubblica Italiana e delle leggi dell’Unione Europea.

Articolo 5.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari, civilmente e penalmente sono responsabili personalmente del proprio operato nei riguardi del cliente (ente pubblico, azienda, organizzazione di qualsiasi natura o privato cittadino) e dell’intera collettività.

Articolo 6.

Il Codice deontologico si applica sia alla professione esercitata in via continuativa, che a quella esercitata in qualità di dipendente ovvero in modo occasionale.

Articolo 7.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari adempiono ai propri impegni con precisione e diligenza e non svolgono prestazioni professionali quando i propri interessi e l’interesse del Cliente risultano in contrasto con i propri doveri.

Articolo 8.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari si astengono categoricamente dall’accettare incarichi in ordine ai quali non hanno adeguata preparazione ovvero verso i quali prevedono di non poter far fronte adeguatamente per altre ragioni. Nello specifico l’Analista tecnico dei mercati finanziari, in osservanza della normativa di settore, dovrà limitarsi a compiere studi tecnici oggettivi sulle probabilità di movimento dei prezzi degli strumenti finanziari, evitando comportamenti che siano inequivocabilmente riconducibili ad una sollecitazione all’investimento.

Articolo 9.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari sottoscrivono le proprie prestazioni professionali solo se sono frutto del loro operato. In caso di prestazioni congiunte con altri professionisti appartenenti a categorie professionali differenti, ovvero a soggetti non iscritti all’Associazione, specificano sempre, in qualsiasi atto, orale e/o scritto, quale sia la parte di loro competenza. La specificazione deve avvenire in tutte le fasi della prestazione nonché in via preliminare, cioè prima dell’affidamento dell’incarico.

 

Rapporti con il Cliente

 

Articolo 10.

Il rapporto con il Cliente, sia esso un ente pubblico, un’azienda, un privato cittadino ovvero un’organizzazione di persone di qualsiasi tipo, è di natura fiduciaria e deve essere caratterizzato da correttezza, trasparenza e lealtà. Il segreto professionale è un obbligo degli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari. Le informazioni di qualsiasi specie riguardanti il Cliente, ovvero i procedimenti che coinvolgono il medesimo anche indirettamente, non possono in alcun modo essere rivelate a terzi salvo espressa autorizzazione scritta del Cliente.

Articolo 11.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari devono stabilire preventivamente con il Cliente i contenuti e i compensi della prestazione. Qualora non fosse possibile determinare il compenso preventivamente, gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari comunicheranno al Cliente l’importo del compenso orario.

Articolo 12.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari non possono accettare da terzi compensi, diretti o indiretti, oltre a quelli dovutigli dal Cliente, senza comunicare a quest’ultimo la natura e il motivo dei compensi. L’accettazione di eventuali compensi di terzi può avvenire solo con autorizzazione scritta del Cliente.

 

 

Rapporti con l’Associazione e con i colleghi

 

Articolo 13.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari hanno l’obbligo di collaborare attivamente con la Presidenza, la Segreteria Generale e la Commissione di Vigilanza Deontologica dell’Associazione. Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari sono tenuti al massimo rispetto nei confronti di tutti gli Organi dirigenziali dell’Associazione.

Articolo 14.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari si rapportano con i colleghi, anche quelli non iscritti all’Associazione, in regime di trasparenza, lealtà e correttezza. Non sono ammessi comportamenti offensivi o denigratori nei riguardi dei colleghi. Nel caso in cui gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari avessero fondate riserve sul comportamento di un collega, dovrà informare per iscritto il Presidente Commissione di Vigilanza dell’Associazione e attendere le disposizioni che il medesimo fornirà ovvero le azioni che porrà in essere.

Articolo 15.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari si astengono da qualsiasi forma di esaltazione delle proprie qualità professionali, sia quando tale esaltazione risulti superflua o troppo appariscente, sia quando essa produca, di converso, denigrazione delle qualità di altro iscritto all’Associazione.

Articolo 16.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari chiamati a subentrare in un incarico professionale già affidato ad altro professionista, anche non iscritto all’Associazione, potrà accettarlo solo in seguito alla comunicazione da parte del Cliente al professionista revocato. Successivamente, gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari informeranno per iscritto il collega revocato, anche al fine di stabilire l’eventuale passaggio di consegne.

 

 

Comunicazioni con i terzi e pubblicità

 

Articolo 17.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari si astengono da produrre forme pubblicitarie comparative o denigratorie.

Articolo 18.

Per “pubblicità”, d’ora in avanti, si intendono le forme di comunicazione con i terzi riguardanti carta intestata, biglietti da visita, targhe, insegne, pubblicità cartacea o multimediale ecc.

Articolo 19.

Gli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari possono, nella loro pubblicità, fare uso del logo dell’Albo purché risulti, in evidenza, accanto ad esso, ovvero in posizione sottostante ad esso, la dicitura, “Analista Tecnico dei Mercati Finanziari della U.P.T.M.”, non sono ammesse altre diciture.

Articolo 20.

I professionisti iscritti all’Albo, verranno inseriti in un opposito registro digitale e pubblicato sul sito ufficiale dell’Università Popolare Tommaso Moro e dell’Albo degli Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari.

 

Tessera, placca con logo dell’Associazione e timbro

 

Articolo 21.

La tessera personale, la placca con il logo, il timbro con i propri dati e qualsiasi altro segno o simbolo distintivo dell’Associazione su abbigliamento ecc., costituiscono attestazione “portabile” della qualità di iscritto. È vietato qualsiasi uso improprio di elementi distintivi dell’Associazione.

Articolo 22.

La responsabilità della tessera, della placca, del timbro ovvero di qualsiasi altro segno distintivo dell’Associazione, compresi abbigliamento, patch, adesivi ecc., è personale.

Articolo 23.

Il timbro con i propri dati, il cui layout è fornito unicamente dal Presidente della Commissione di Vigilanza, deve essere utilizzato per sottoscrivere perizie, relazioni, lettere ecc. al fine di qualificare la propria appartenenza all’Associazione e unicamente nel merito di un incarico.

Articolo 24.

Il furto o lo smarrimento della tessera, della placca, del timbro e di qualsiasi altro oggetto con segni distintivi dell’Associazione, deve essere immediatamente denunciato presso un comando di polizia giudiziaria. Dell’evento deve essere data immediata comunicazione alla Segreteria dell’Associazione, anche a mezzo posta elettronica. Successivamente, l’iscritto provvederà a trasmettere alla Presidenza copia della denuncia sporta presso la P.G.

Violazioni del Codice deontologico e sanzioni

 

Articolo 25.

Ogni Analisti Tecnici dei Mercati Finanziari deve conoscere e osservare il Codice deontologico. In caso di violazioni del medesimo, la Commissione di Vigilanza Deontologica provvede a relazionare il Consiglio Direttivo il quale, successivamente, assume le decisioni relative alle sanzioni disciplinari da irrogare all’iscritto.

Articolo 26.

In base alla gravità della violazione commessa, il Consiglio Direttivo irroga una delle seguenti sanzioni: richiamo, sospensione dall’Associazione, radiazione dall’Associazione. In seguito al secondo richiamo, l’iscritto viene sospeso dall’Associazione per un periodo non inferiore a tre mesi. Nel caso di terzo richiamo, il Consiglio Direttivo può decidere per la radiazione dell’iscritto dall’Associazione. Nei casi più gravi, può determinarsi l’irrogazione diretta della sanzione della sospensione o della radiazione.

 

Aggiornato al 10 marzo 2021